关于投资者分类及产品风险评级的信息公示

溢诚投资   2017-08-15 本文章351阅读


尊敬的投资者:

中国证监会《证券期货投资者适当性管理办法》(以下简称《办法》)已于2017年7月1日起正式实施。为保护投资者的合法权益,我司已根据《办法》及中国证券业协会《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》要求,于7月1日起执行投资者适当性管理新规。现将相关信息公示如下:

 

一、投资者分类

通过投资者基本信息表、基金投资风险测评问卷、客户回访等方式了解相关信息,请您按照法规要求,真实、准确、完整提供相关信息,且当您的信息发生重要变化、可能影响您的分类时,请及时书面告知我司。

投资者分为普通投资者与专业投资者,普通投资者在信息告知、风险提示、适当性匹配等方面享有特别保护。如您符合法规的条件,我司会将您认定为专业投资者;如您符合相关条件,您可申请转化为专业投资者。除专业投资者之外,其他为普通投资者。

对于普通投资者,我司会根据您填写的《基金投资者风险测评问卷》,根据您的财务状况、投资知识、投资经验以及风险偏好等情况,将您的风险承受能力划分为五个等级,由低到高依次:

投资者评级

评级定义

C1

保守型

C2

稳健型

C3

平衡型

C4

成长型

C5

进取型

 

二、产品风险分类

我司对管理的私募基金产品统一进行风险等级评定,将产品风险等级划分为五种类型,由低到高依次为:

风险等级

风险定义

R1

低风险

R2

中低风险

R3

中风险

R4

中高风险

R5

高风险

 

三、适当性匹配规则

我司对您购买产品进行适当性评估时,会根据您的风险承受能力进行评级,您适配的产品如下:

投资者评级

评级定义

适配产品风险等级

C1

保守型

R1

C2

稳健型

R1、R2

C3

平衡型

R1、R2、R3

C4

成长型

R1、R2、R3、R4

C5

进取型

R1、R2、R3、R4、R5

 

四、投资者适当性管理的产品

投资者在购买我司私募基金产品时,需要根据法律法规要求和我公司的相关流程进行投资者适当性管理。相关业务的风险等级如下,请您在参与前根据自身的风险承受能力,审慎决策。

产品名称

风险等级

适配投资者评级

溢诚招信1号私募证券投资基金

R4

C4成长型

C5进取型

溢诚合一私募投资基金

R4

C4成长型

C5进取型

注:若相关业务流程进行了调整,导致与上述表格内容不一致,以最新要求为准。

  

为了保护您的合法权益,请您配合我公司做好投资者适当性管理相关工作。如有任何疑问,您可通过客服邮箱service@ycjijin.com与我司联系。

祝您投资顺利!

 

 

珠海溢诚投资管理有限公司

2017年8月14日